《虛假交易的認(rèn)定和處罰的規(guī)則與實施細(xì)則》

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十、虛假憑證具體包括哪些情形？
虛假憑證的情形包含但不限于以下情形：
1、賣家提供的申訴憑證系偽造變造的，如經(jīng)過PS（photoshop）軟件處理后的發(fā)貨運單、進(jìn)貨憑證等；
2、賣家提供的申訴憑證系空殼快遞公司（即不具備快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)的公司，或雖具備前述資質(zhì)但有證據(jù)證明并未從事過快遞業(yè)務(wù)的公司）出具的，如一快達(dá)快遞出具的發(fā)貨運單等；
3、賣家提供的商品寄送憑證實際是空包件憑證。空包件是指賣家以不實提升自身銷量、信用為目的而采取虛構(gòu)商品寄送信息的行為，即賣家自行或通過他人協(xié)助建立虛假的交易訂單，同時，為偽裝該虛假交易訂單的“真實性”，賣家自行或通過他人協(xié)助虛構(gòu)了商品寄送的信息。
4、其他為通過虛假交易申訴而虛構(gòu)的憑證。

無

十二、虛假交易行為如何排查和判定？
1.【人工排查及判定】賣家應(yīng)當(dāng)按照誠實信用的原則經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)店鋪，淘寶在收到投訴、舉報或獲取可信的線索、證據(jù)的情況下，會安排人員對賣家店鋪的涉嫌虛假交易的異常交易情況進(jìn)行排查。如賣家被認(rèn)定存在異常交易，賣家必須做出合理解釋和提供相應(yīng)證據(jù)，否則將被判定為虛假交易。
2.【系統(tǒng)排查】因淘寶的賣家數(shù)量和交易數(shù)量特別巨大，僅通過人工排查無法有效地遏制虛假交易數(shù)量不斷增長的勢頭?；诟怕蕦W(xué)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，淘寶研發(fā)了“虛假交易模型”系統(tǒng)，該系統(tǒng)可從交易賬號、商品價格、交易行為、交易資金、發(fā)貨物流等多個維度對異常的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行排查。
3.【系統(tǒng)判定】對于“虛假交易模型”系統(tǒng)排查出的異常交易數(shù)據(jù)，系統(tǒng)會在概率理論基礎(chǔ)上依據(jù)預(yù)先設(shè)定的邏輯作出是否屬于虛假交易的判定。對于系統(tǒng)判定為虛假交易的行為，除賣家按照以下第6點中的要求申訴成功外，淘寶可以依據(jù)系統(tǒng)判定結(jié)論對賣家進(jìn)行處罰。
4.【判定信息披露】如賣家的某筆交易被人工排查并判定構(gòu)成虛假交易，淘寶可以視所涉商業(yè)秘密的等級決定是否披露判定的依據(jù)。但是，在系統(tǒng)排查并判定賣家構(gòu)成虛假交易的情況下，鑒于“虛假交易模型”系統(tǒng)及其算法均為淘寶的核心商業(yè)秘密，淘寶僅需將賣家構(gòu)成虛假交易的結(jié)論通知賣家而無需披露判定的依據(jù)。
5【虛假交易的處理】淘寶應(yīng)根據(jù)本規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)則的規(guī)定對賣家的虛假交易行為進(jìn)行處理，淘寶將在通知賣家構(gòu)成虛假交易的同時將處理結(jié)果一并告知賣家
6.【賣家的申訴】如賣家認(rèn)為淘寶對虛假交易的判定有誤，賣家可向淘寶進(jìn)行申訴。申訴成立的條件：舉證證明異常交易是基于真實消費場景和合理解釋異常交易的原因。